Senior Compliance Officer - Conflict of Interet H/F

À propos du poste

Surveillance des situations sensibles :

* Repérer, anticiper et documenter tout risque de collision d'intérêts,
* Apprécier la compatibilité des nouveaux dossiers soumis par les équipes métiers et, le cas échéant,imposer des limitations issues de clauses d'exclusivité ou de confidentialité.

Protection de l'intégrité des marchés :

* Évaluer les questions touchant à la transparence et au bon fonctionnement des marchés,
* Gérer les demandes de franchissement des « chinese walls », créer et contrôler les listes d'initiés, administrer les listes de surveillance ou d'interdiction.

Accompagnement des collaborateurs :

* Examiner les opérations personnelles et les mandats du personnel pour s'assurer qu'ils restent compatibles avec les règles internes,
* Relire et valider les notes de recherche crédit,
* Piloter les contrôles de second niveau.

Fonction charnière

* Actualiser les référentiels internes (politiques, procédures) et répondre aux observations des auditeurs ou régulateurs,
* Maintenir un dialogue fluide avec les courtiers actions partenaires.

N/C